外汇技术课堂 CFTC如何打击经济诈骗?

　　外汇技术课堂 CFTC如何打击经济诈骗?

　　NFA的登记程序符合规范，但NFA的一些关键流程也需改进。依照汇通网编辑的经验，NFA还需要在用户体验上加强服务。其BASIC信息系统里对经纪商的披露并不十分充分，无法在很大程度上帮助投资者进一步了解经纪商的详细资料。同时，NFA本质上对场外外汇交易的监管也非常有限，这一点同样少有人知。

　　在本文中，汇通网将带领读者通过一桩市场欺诈案来透视美国期货交易委员会(CFTC)是如何打击经济诈骗活动的。

　　事件缘起于美国加利福尼亚的一个名为基金经理人格伦-凯恩-杰克逊。

　　从2006年1月至2009年12月，杰克逊所在的基金公司吸收了23个客户共计430万美元的投资款项。其中，交易损失160万美元，60万美元退还客户，而余下的210万美元则下落不明。

　　杰克逊声称每年都能从外汇交易中赚钱。但实情是自2005年至2009年间，他所管理和控制的账户全线亏损。

　　于是美国商品期货交易委员会(CFTC)开始介入。对此交易欺诈行为进行执法备案。CFTC指控杰克逊和利益合作方在商业运作上存在欺诈行为，即挪用客户资金，出假账，杜撰杰克逊的成功和经纪商背景，以及阻止客户提款等。

　　2010年6月17日，美国加州北区地方法院冻结了被告方的资产，并禁止实行销毁帐簿和记录。

　　除了打击市场欺诈，商品期货交易委员会(CFTC)也对期货行业的自律监管负有督察职责。广大投资者熟知的国家期货协会(NFA)便是美国的行业自律监管组织。

　　2009年1月，CFTC工作人员通知NFA，将对NFA进行登记程序的审查。2009年4月，结合着资料收集和审查，审计人员对NFA在芝加哥的总部进行了为期3天的现场检查。审计人员对NFA会员登记处的工作人员进行问话，检测了NFA的网上报名系统。经过现场检查，审计人员最终形成了调查结果，并提出完善建议。

　　调查结果显示，NFA的登记程序符合规范，但NFA的一些关键流程也需改进。依照汇通网编辑的经验，NFA还需要在用户体验上加强服务。其BASIC信息系统里对经纪商的披露并不十分充分，无法在很大程度上帮助投资者进一步了解经纪商的详细资料。同时，NFA本质上对场外外汇交易的监管也非常有限，这一点同样少有人知。　汇客中国外汇返佣网